سوالات آزمون معامله گری بازار سرمایه pdf 1404

چند مورد از سوالات آزمون معامله گری بازار سرمایه:

۱-کدام یک از موارد زیر برای ایجاد که مجازی تجمیعی جهت انجام معاملات عمده ضروری است؟ 

الف) مجوز از هیئت مدیره شرکت سرمایه گذاری 

ب) تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار  ☑️

ج) موافقت بورس تهران و فرابورس  

د) داشتن حداقل میزان سرمایه تعیین شده توسط قانون 

۲-نقش اصلی شرکت سپرده گذاری مرکزی در فرآیند تسویه معاملات چیست؟ 

الف) تنظیم صورتهای مالی شرکت های بورسی 

ب) ثبت اوراق بهادار مشتریان در سیستم معاملاتی 

ج) تضمین انجام صحیح تسویه نقدی و تحویل اوراق بهادار  ☑️

د) کنترل ریسک اعتباری در معاملات 

نمونه سوالات آزمون معامله گری بازار سرمایه pdf

۳-کدام یک از شرایط زیر برای انجام معاملات وکالتی اوراق بهادار الزامی است؟ 

الف) وکالتنامه باید به تأیید دفتر اسناد رسمی برسد

ب) وکالتنامه باید نزد کارگزار مربوطه به ثبت برسد  ☑️

ج) وکالتنامه باید به تأیید هیئت مدیره شرکت برسد 

د) وکالتنامه باید در سامانه سجام ثبت شده باشد. 

۴-اگر یک مشتری بخواهد به وکیل خود اختیار معامله اوراق بهادار را بدهد کدام یک از موارد زیر در دستورالعمل معاملات وکالتی اهمیت بیشتری دارد؟ 

الف) احراز هویت کامل مشتری و وکیل در سیستم معاملاتی  ☑️

ب) اطلاع رسانی به شرکت سپرده گذاری مرکزی 

ج) ارائه گواهی نامه مالیاتی وکیل 

د) ارائه ضمانتنامه بانکی توسط وکیل 

۵-در شرایطی که اوراق بهادار به عنوان وثیقه برای دریافت وام یا اعتبار استفاده میشود کدام یک از موارد زیر ضروری است؟ 

الف) اوراق بهادار باید قابلیت نقد شوندگی فوری داشته باشد  ☑️

ب) اوراق بهادار باید متعلق به شرکتهای صنعتی باشد 

ج) اوراق بهادار باید دارای سود تقسیمی باشد. 

د) اوراق بهادار باید به صورت روزانه در بازار معامله شود 

منابع آزمون معامله گری بازار سرمایه

۶-کدام یک از اوراق بهادار نمیتواند به عنوان وثیقه نزد بانک ها پذیرفته شود؟ 

الف) سهام شرکتهای پذیرفته شده در فرابورس 

ب) اوراق بدهی دولتی 

ج) سهام شرکت های مشمول تعلیق  ☑️

د) اوراق مشارکت با سررسید کمتر از ۶ ماه 

۷-کدام یک از موانع زیر میتواند منجر به عدم صدور مجوز برای سرمایه گذار خارجی در بازار سرمایه ایران شود؟ 

الف) عدم ارائه گزارش مالی سالانه به زبان فارسی 

ب) عدم رعایت قوانین پولشویی ایران  ☑️

ج) عدم وجود حساب بانکی در ایران 

د) عدم ارائه کد مالیاتی به سازمان بورس 

۸-سرمایه گذاران خارجی برای سرمایه گذاری در بازار سرمایه ایران ملزم به رعایت کدام یک از ضوابط زیر هستند؟ 

الف) ارائه طرح سرمایه گذاری در حوزه های مشخص توسط دولت ایران 

ب) ایجاد حساب سرمایه گذاری در بانکهای بین المللی ایران 

ج) اخذ مجوز از کمیته سرمایه گذاری خارجی وزارت اقتصاد ☑️

د) ارائه سابقه مالیات پرداخت شده در کشور محل اقامت 

دانلود کتاب تست معامله گری بازار سرمایه

۹-در صورت بروز چه شرایطی سرمایه گذار خارجی ملزم به خروج سرمایه از بازار سرمایه ایران میشود؟ 

الف) عدم انجام معامله به مدت ۳ سال 

ب) تخلف از قوانین مالیاتی ایران 

ج) تغییر سیاستهای اقتصادی کشور مبدأ 

د) عدم تأیید فعالیت توسط سازمان بورس ☑️

۱۰-در آیین نامه معاملات شرکت بورس تهران کدام یک از شرایط زیر به عنوان شرط لغو یک معامله پذیرفته میشود؟ 

الف) وجود اختلاف در قیمت سفارشات ثبت شده 

ب) تغییر سریع ارزش سهام در کمتر از یک ساعت 

ج) اثبات وقوع تخلف در معامله توسط کارگزار ☑️

د) تأیید هیئت مدیره شرکت بورس مبنی بر اشتباه در قیمت گذاری 

۱۱-کدام یک از موارد زیر باعث تأخیر در تسویه معاملات میشود؟ 

الف) نبود اعتبار کافی در حساب کارگزاری ☑️

ب) عدم ارسال اطلاعات به موقع از سوی سپرده گذار 

ج) اشتباه در ثبت سفارش توسط خریدار 

د) نقص در کد بورسی خریدار 

دانلود رایگان نمونه سوالات آزمون معامله گری بازار سرمایه

۱۲-در تسویه معاملات بورسی کدام نهاد مسئول مدیریت ریسک در فرآیند پایاپای است؟ 

الف) سازمان بورس و اوراق بهادار 

ب) شرکت سپرده گذاری مرکزی ☑️

ج) بانک مرکزی 

د) کارگزاران بورس 

۱۳-چه نوع اطلاعاتی از معاملات اوراق بهادار میتواند با تأخیر منتشر شود؟ 

الف) حجم معاملات روزانه 

ب) تغییرات در سهامداران عمده ☑️

ج) قیمت باز و بسته شدن سهام 

د) اطلاعات مربوط به شرکتهای تعلیق شده

۱۴-انتشار اطلاعات مربوط به چه نوع معاملات باید فورا توسط بورس اوراق بهادار صورت گیرد؟ 

الف) معاملات شرکت های چند ملیتی 

ب) معاملات عمده اوراق بهادار ☑️

ج) معاملات سهام با حجم کوچک 

د) معاملات اوراق بدهی دولتی 

۱۵-هدف اصلی استفاده از کد مجازی تجمیعی در معاملات عمده چیست؟ 

الف) افزایش شفافیت معاملات 

ب) کاهش ریسک قیمتی 

ج) مدیریت بهتر اطلاعات معاملاتی  ☑️

د) تسریع در انجام تسویه معاملات 

۱۶-استفاده از کد مجازی تجمیعی در چه نوع معاملاتی توصیه میشود؟ 

الف) معاملات با حجم بالا و چندگانه  ☑️

ب) معاملات کوتاه مدت 

ج) معاملات مربوط به اوراق بدهی 

د) معاملات کوچک و با حجم کم 

جزوه آزمون معامله گری بازار سرمایه

۱۷-در دستورالعمل شناسایی مشتریان کدام یک از موارد زیر در اولویت شناسایی دقیق مشتری قرار دارد؟ 

الف) شناسایی محل سکونت مشتری 

ب) احراز هویت از طریق مدارک هویتی معتبر  ☑️

ج) بررسی سوابق اعتباری مشتری

د) شناسایی روابط خانوادگی مشتری 

۱۸-در شرایطی که مشتری نتواند مدارک هویتی کامل ارائه دهد کدام یک از اقدامات زیر توسط کارگزار باید انجام شود؟ 

الف) مسدود کردن حساب کاربری مشتری 

ب) تعلیق معاملات مشتری تا زمان تکمیل مدارک  ☑️

ج) انجام معاملات با محدودیت زمانی 

د) گزارش موضوع به سازمان بورس و اوراق بهادار 

۱۹-کدام یک از ابزارهای زیر به عنوان وسیله ای برای شناسایی ریسک مشتری در فرآیند شناسایی مشتریان استفاده میشود؟ 

الف) تحلیل اطلاعات بانکی مشتری 

ب) بررسی فعالیتهای مالیاتی مشتری 

ج) ارزیابی نوع معاملات انجام شده توسط مشتری  ☑️

د) بررسی پروفایل سرمایه گذاری مشتری در سایر بازارها 

۲۰-کدام یک از موارد زیر مطابق دستور العمل باید در فرآیند ثبت و نگهداری اطلاعات مشتریان به صورت محرمانه نگهداری شود؟ 

الف) آدرس محل سکونت مشتری 

ب) شماره حساب بانکی مشتری 

ج) میزان سرمایه گذاری مشتری 

د) تمام اطلاعات مشتریان  ☑️

دانلود کتاب آزمون معامله گری بازار سرمایه

۲۱-بر اساس دستورالعمل ثبت و نگهداری اطلاعات کدام یک از نهادهای زیر مسئول گزارش دهی فعالیتهای مشکوک به سازمان  بورس است؟ 

الف) شرکتهای کارگزاری ☑️

ب) بانک مرکزی 

ج) شرکت های سرمایه گذاری 

د) نهادهای نظارتی 

۲۲-کدام یک از اقدامات زیر جهت حفاظت از حقوق سرمایه گذاران خارجی در بازار سرمایه ایران ضروری است؟ 

الف) ارائه ضمانت نامه های بانکی توسط سرمایه گذار خارجی 

ب) تعیین یک وکیل حقوقی معتبر در ایران 

ج) رعایت مقررات مربوط به تملک اوراق بهادار  ☑️

د) سرمایه گذاری تنها در صنایع خاص 

۲۳-در صورت نقض آیین نامه سرمایه گذاری خارجی کدام یک از موارد زیر ممکن است منجر به لغو مجوز سرمایه گذار خارجی شود؟ 

الف) نقض تعهدات مالی  ☑️

ب) تغییر در سیاستهای اقتصادی کشور مبدا 

ج) کاهش سرمایه گذاری به زیر حد مجاز 

د) عدم ارائه گزارشهای مالی سالانه 

۲۴-کدام یک از شرایط زیر میتواند منجر به توقف معاملات یک نماد در بورس تهران شود؟ 

الف) تغییرات اساسی در ساختار مدیریتی شرکت 

ب) افزایش بیش از ۲۰ درصد قیمت سهام در یک روز 

ج) کاهش شدید حجم معاملات در طول هفته 

د) انتشار اطلاعات نادرست توسط شرکت  ☑️

۲۵-کدام یک از محدودیتهای زیر در آیین نامه معاملات بورس تهران به عنوان راهکاری برای جلوگیری از دست کاری بازار استفاده  می شود؟ 

الف) محدودیت حجمی در سفارشات  ☑️

ب) محدودیت قیمتی در خرید و فروش 

ج) محدودیت زمانی در معاملات 

د) ممنوعیت معاملات بلوکی 

مجموعه سوالات آزمون معامله گری بازار سرمایه

۲۶-در دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران کدام یک از شرایط زیر برای لغو سفارشهای ثبت شده در سامانه معاملاتی معتبر است؟ 

الف) ثبت سفارش با قیمت غیر منطقی  ☑️

ب) اعلام انصراف از خرید توسط کارگزار 

ج) گذشت بیش از ۲ ساعت از ثبت سفارش 

د) ثبت سفارش در زمان بسته شدن بازار 

۲۷-در زمان اعلام توقف نماد به دلیل افشای اطلاعات با اهمیت بورس تهران تا چه زمانی میتواند معاملات آن نماد را متوقف کند؟ 

الف) تا ٢۴ ساعت 

ب) تا زمان تأیید اطلاعات از سوی هیئت مدیره بورس 

ج) تا رفع ابهامات مربوط به اطلاعات افشا شده  ☑️

د) تا اطلاع ثانوی 

۲۸-در ضوابط اعطای مجوز به سرمایه گذار خارجی کدام یک از شرایط زیر برای دریافت مجوز الزامی است؟ 

الف) ارائه گزارش مالی به زبان فارسی 

ب) داشتن سابقه معاملاتی در بورس های جهانی 

ج) ارائه مدارک شناسایی معتبر به زبان انگلیسی

د) داشتن حساب بانکی در یکی از بانک های معتبر ایران  ☑️

۲۹-کدام یک از موارد زیر میتواند منجر به تعلیق مجوز معامله سرمایه گذار خارجی در بازار سرمایه ایران شود؟ 

الف) نقض مقررات پول شویی  ☑️

ب) تغییر در ترکیب سهامداران شرکتهای سرمایه گذاری خارجی 

ج) عدم گزارش معاملات به سازمان بورس 

د) انجام معاملات در بورسهای خارجی بدون هماهنگی با سازمان بورس 

نمونه سوالات معامله گری بازار سرمایه

۳۰-در صورت توثیق اوراق بهادار به عنوان وثیقه کدام یک از نهادهای زیر مسئول نظارت بر اجرای این فرآیند است؟ 

الف) بانک مرکزی ایران 

ب) سازمان بورس و اوراق بهادار ☑️

ج) شرکت سپرده گذاری مرکزی 

د) کارگزاری های فعال در بورس 

۳۱-کدام یک از موارد زیر به عنوان شرایط استفاده از اوراق بهادار به عنوان وثیقه در معاملات مورد نیاز است؟ 

الف) اوراق باید در بازار اصلی بورس تهران معامله شود. 

ب) اوراق باید دارای سررسید حداقل یک سال باشد. 

ج) اوراق باید در لیست اوراق بدهی دولتی قرار داشته باشد 

د) اوراق باید دارای قابلیت نقدشوندگی سریع باشد. ☑️

۳۲-در فرآیند انجام معاملات وکالتی اوراق بهادار کدام یک از موارد زیر باید به تأیید برسد؟ 

الف) وکالتنامه در سامانه سجام ثبت شود. ☑️

ب) وکالتنامه توسط کارگزاریهای مجاز تأیید شود.

ج) وکالتنامه در دفتر اسناد رسمی به ثبت برسد 

د) وکالتنامه توسط سازمان بورس تأیید شود 

۳۳-در صورت تغییر در شرایط وکالت کدام یک از اقدامات زیر در معاملات وکالتی اوراق بهادار ضروری است؟ 

الف) اطلاع رسانی به شرکت سپرده گذاری مرکزی 

ب) ثبت تغییرات در سامانه معاملات ☑️

ج) ارائه وکالتنامه جدید به کارگزار 

د) تأیید تغییرات توسط هیئت مدیره شرکت 

نمونه سوالات آزمون معامله گری بازار سرمایه ۱۰۰۰ تست

۳۴-کدام یک از اقدامات زیر در اجرای معاملات در بازار فرابورس ایران الزامی است؟ 

الف) ارائه اطلاعات دقیق مالی شرکت 

ب) ارائه تضمین مالی از طرف شرکت 

ج) ثبت سفارشات در سامانه معاملات فرابورس ☑️

د) تأیید هیئت مدیره فرابورس قبل از انجام معاملات 

۳۵-در صورتی که شرکتی در بازار فرابورس دچار توقف نماد شود چگونه میتواند دوباره به بازار بازگردد؟ 

الف) ارائه توضیحات لازم به سازمان بورس 

ب) دریافت مجوز مجدد از هیئت مدیره فرابورس 

ج) رفع ابهامات و ارائه اطلاعات مالی دقیق ☑️

د) ارائه تضمین مالی به بازار فرابورس